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关于对中信银行股份拥有限公司南宁分行采取责

2019-05-15作者:locoy来源:原创次阅读

  中国证券监督办委员会广正西接管局

  行政接管主意决议书

  〔2018〕1号

  关于对中信银行股份拥有限公司南宁分行

  采取责令矫正主意的决议

  中信银行股份拥有限公司南宁分行:

  近期,我局对你分行基金销特价而沽等相干事情以及投资者适当性办等情景终止了即兴场反节。

  反节发皓,你分行装置排片断不得到基金销特价而沽事情阅世的职工从事宣传铰介等基金销特价而沽事情;片断基金客户购置的基金产品风险等级与其投资者风险担负才干评级不婚配。上述行为,违反了《证券投资基金销特价而沽办方法》(证监会令第91号)第五什七条、第五什九条的规则。

  根据《证券投资基金销特价而沽办方法》第八什七条的规则,我局决议对你分行采取责令矫正主意。你分行应在收到本决议书之日宗30日内予以矫正,并向我局提提交封皮报告。

  假设对本监督办主意气不忿男,却以在收到本决议书之日宗60日外面向中国证监会提出产行政骈议央寻求,也却以在收到本决议书之日宗6个月外面向拥有统御权的人民法院提宗诉讼。骈议与诉讼时间,上述监督办主意不停顿实行。

  中国证监会广正西接管局

  2018年1月12日

  文本框: 抄递送:	中信银行股份拥有限公司,广正西银监局,证监会机构部。</p>

<p>  广正西证监局办公室	2018年1月12日印发</p>

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